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常鼎政办函〔2018〕33号

常德市鼎城区人民政府办公室

关于2018年度行政执法案卷评查情况的

通     报

各乡镇人民政府，县直各部门、驻县各单位：

为了进一步提高行政执法质量，规范行政执法行为，促进依法行政，根据《鼎城区人民政府办公室关于印发〈2018年度行政执法案卷评查工作方案〉的通知》文件要求，区政府法制办于2018年11月1日至12月7日，对全区行政执法机关2018年1月1日至2018年10月31日期间办理的行政许可、行政处罚案件进行了案卷评查，现将评查情况通报如下：

一、案卷评查工作开展情况

此次案卷评查活动分为自查和抽查两个阶段。第一阶段：要求全县30个行政执法机关对本单位的行政许可、行政处罚案卷从法律适用、事实认定、程序规范、文书书写等方面进行自查。第二阶段：区政府法制办抽查人社局、市工商局鼎城分局、市环保局鼎城区分局、安监局、食药监局、市国土局鼎城区分局、城管执法局、交通局等8个单位的30本案卷，根据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国行政处罚法》《湖南省行政程序规定》等法律、法规，对照《湖南省行政执法案卷评查计分标准》，从执法主体、执法内容、执法程序、法律适用、文书制作、案卷归档等方面进行了全面综合评查。

从评查的整体情况看，案卷质量明显提高，基本达到认定事实清楚、证据充分，处理程序合法，案卷装订规范的基本要求。具体表现在以下四个方面：一是实施行政处罚、行政许可的主体合法。二是适用法律、法规准确、适度。三是行政执法程序规范、合法。四是文书制作和案卷整理水平较往年相比有了很大提高。其中区城管局、市工商局鼎城分局、市环保局鼎城区分局等行政处罚卷相对较好，资料翔实，程序规范，适用法律准确，卷宗装订整洁。

二、案卷评查中发现的问题

（一）调查取证方面存在的问题

一是少数案卷证据较单一，证据材料收集不全面，把调查询问笔录作为唯一的采信证据，无其他证据相互印证形成证据链。二是调查询问笔录过于简单，针对性不强，与案件相关的内容、性质、情节笔录不详，不能全面反映案件的真实面貌。还有部分案卷询问、检查笔录过于简单，未能全面记载违法行为发生的时间、地点、当事人基本情况、违法行为造成的危害后果等相关内容。三是部分案卷证据的调取与保存不规范，没有注明当事人基本情况、取证事由和依据、取证的具体时间和地点。

（二）审查决定方面存在的问题

行政处罚决定审批不规范、行政处罚决定书说理性不强问题比较突出。一是部分行政许可、行政处罚案卷的决定审批表没有行政机关负责人意见、签名。二是部分案卷没有当事人放弃听证权、放弃陈述、申辩的记载。三是有的重大行政处罚案卷中没有行政机关负责人集体讨论记录；有的集体讨论记录只有承办人参加，参加人员不符合法律要求。四是部分案卷行政处罚决定书说理性不强。不同案卷都使用自己制作的简单模板，没有具体问题具体分析；引用法律依据时没有具体到法律法规名称及具体内容；对采信的证据、给予行政处罚的事实、理由和依据等内容论述不够充分，缺乏对裁量权基准适用的阐释说明。

（三）卷宗档案方面存在的问题

卷宗装订不规范的现象较为普遍。有的案卷卷皮内容填写不全；有的卷内材料装订顺序不合理；有的案卷材料未装订成卷；近半数单位案卷存在卷内材料未编页码、用铅笔编页码或者未在规定位置编页码以及案卷装订遗漏了处罚决定表述中予以证实的部分证据问题。

三、下一步工作要求

（一）强化领导，提高认识。开展执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》确立的一项重要制度，是全面推进依法行政，建设法治政府的一项重要举措。各单位必须重视行政执法案卷评查工作，将开展行政执法案卷评查作为提升办案能力的一项基础性工作来抓，建立评查机制，完善行政执法监督体系，规范执法行为。

（二）加强培训，规范操作。从评查中产生的问题可以看出，部分执法人员的法律知识和办案能力还不能完全适应依法行政工作的需要。各单位要按照《行政处罚法》《行政许可法》《强制执行法》和有关法律法规规定，切实加强行政执法人员的学习培训，通过开展行政执法模拟演练、行政执法业务测试、以案说法、典型案例分析等多种形式，不断增强学习效果、提高执法技能，更要深入贯彻学习十八届四中全会精神，强化依法行政意识和责任意识，践行有权必有责、用权受监督、侵权要赔偿、违法必追究的理念，实现法律效果与社会效果的统一。

（三）分析原因，落实整改。各单位要针对此次案卷评查中发现的问题，举一反三，认真查找差距和不足，制定切实可行的措施，加大整改力度，真正使行政执法案卷评查活动达到查找问题、纠正不足、规范执法和促进工作的目的。此次评查结果将纳入各部门本年度依法行政工作考核内容中。

附：2018年度优秀案卷

                        常德市鼎城区人民政府办公室

                             2018年12月10日

附件

2018年度优秀案卷