各股、市场监管所、执法中队：

为认真贯彻落实行政执法“四项制度”的工作要求，切实加强行政执法监督，进一步规范行政执法行为，确保严格规范公正文明执法，全面提高依法行政工作水平，推进法治政府建设，我局办公室于2020年9月16日印发了《关于开展2020年度行政执法案卷评查工作的通知》，组织开展了全局行政执法案卷评查活动，现将有关情况通报如下：

一、基本情况

评查范围：2020年1月1日至2020年9月30日期间形成的行政许可和行政处罚案卷。本次案卷质量评查采取各执法单位报送2个案卷集中评查的方式开展。

二、评查案卷总体评价

通过此次案卷评查工作，可以看出随着行政执法培训和行政执法监督工作的不断强化，行政执法人员的办案水平较以往有了很大提高，绝大多数案卷事实认定清楚、适用法律准确、证据确凿充分、执法程序合法。无论是办案程序、证据调查、办案技术、文书制作、案卷归档、制度建设以及案卷质量等综合评比有所提高。　　

三、存在的主要问题

(一)立案方面。个别行政处罚案卷中办案人员未写明立案的意见和依据。案由书写不规范，有的单位没有写明案由。

部分行政许可案卷，无受理材料清单，无受理通知书，有些只有受理通知书，无送达回执材料。

（二）调查取证方面。个别行政处罚案卷现场检查笔录没有注明是否向当事人出示执法证件，调查询问笔录中涂改处没有按捺手印。有些行政处罚案卷忽视原始证据、直接证据材料的收集，缺少被处罚对象身份证明的复印件，证据之间不能体现衔接关系，没有形成证据链。有一部分案卷没有调查终结报告。

行政许可案卷中缺少现场勘查材料的现象普遍存在。

（三）审查决定方面。极个别案卷没有行政处罚审批记录。集体讨论记录中，没有参加人员签名，且记录的内容过于简单。个别案卷行政处罚决定书中未附有《没收物品凭证》。

（四）送达和执行方面。有的案卷送达回证不规范，没有注明具体的送达时间。

（五）案件结案审批方面。个别行政处罚案卷结案报告表填写不规范，没有负责人签字，案件承办人没有写明建议结案的理由，有的案卷没有审查情况或整改情况的记载，无法全面反映案件办理的全过程。

（六）卷宗档案归档方面。部分案卷卷内目录填写不规范，个别案卷卷内材料无页码编号，有的案卷卷内材料大小规格不统一，有的没有立卷人签字。

  四、工作要求

（一）加强领导，提高思想认识。行政执法案卷评查是我国推行依法行政中需要解决的重要问题，各执法单位必须切实重视行政执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量和推进依法行政的一项基础性工作来抓，要以案卷评查工作为切入点，不断完善行政执法监督，规范行政执法行为。

（二）强化问题整改。各行政执法执法单位要高度重视行政执法工作，狠抓行政执法“四项制度”落实，针对案卷评查反映出的问题进行整改，不断提升行政执法水平和案卷质量。

（三）加强执法培训。各执法单位应根据自身实际，结合执法工作每年开展两次以上的执法培训，提高办案人员素质，规范执法行为。

常德市鼎城区市场监督管理局

2020年10月30日